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Vertrieb von Kapitalanlagen und Versicherungen

Vertrieb von Kapitalanlagen und Versicherungen 2018-01-09T14:15:18+00:00

Ohne erfolgreichen Vertrieb keine erfolgreiche Kapitalanlage. Wir beraten und begleiten Sie in allen Vertriebsphasen, von der Erstellung des Vertriebskonzeptes einschließlich der dazugehörigen Vertriebsvereinbarungen über die laufende Beratung des operativen Vertriebs bis hin zur Durchsetzung oder Abwehr von nachvertraglichen Ansprüchen. Dies bedeutet für Sie:

  • Gestaltung von Makler-, Handelsvertreter- und sonstigen Vertriebsverträgen wie z. B. Courtagezusagen, Maklerpoolverträgen, Kooperationsvereinbarungen etc.
  • Beratung von Unternehmen und Personen des Kapitalanlagevertriebs und des Versicherungsvertriebs zu allen Fragen von Strukturvertrieben, Mehrfachvertretern, Handelsvertreterverhältnissen gemäß § 84 HGB und Maklerverträgen
  • Vertretung und Unterstützung im Berufszulassungsverfahren und Genehmigungsverfahren z. B. nach Kreditwesengesetz, Versicherungsaufsichtsgesetz, Gewerbeordnung etc.
  • Erstellung und/oder Überarbeitung von Beratungsdokumentationen, Beratungsprotokollen, Haftungserklärungen etc.
  • Beratung bei Fragen von Provisionsabrechnungen, Buchauszügen, Provisions- und Auskunftsansprüchen, der Stornohaftung, von Ausgleichsansprüchen und Verhaltenspflichten im Falle der Vertragsbeendigung
  • Außergerichtliche und gerichtliche Durchsetzung von Einzelansprüchen, wie z. B. Ansprüchen auf Zahlung von Folgecourtagen oder Bestandspflegeprovisionen
  • Einbeziehung aller steuerlichen Aspekte
  • Unterstützung und Vertretung in Fällen der Vertriebshaftung und Beraterhaftung
  • Unterstützung und Vertretung bei Regressfällen innerhalb des Vertriebs
  • Kooperation mit Vermögensschadenhaftpflichtversicherern, Berufshaftpflichtversicherern, Rechtschutzversicherern und weiteren Beteiligten der Branche

PROF. DR. THOMAS ZACHER, MBA

RECHTSANWALT, FACHANWALT FÜR STEUERRECHT, BANK- & KAPITALMARKTRECHT, STEUERBERATER
Florian Kelm

FLORIAN KELM, LL.M.

RECHTSANWALT, FACHANWALT FÜR BANK- & KAPITALMARKTRECHT
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